民盟州委部门整体支出绩效评价自评报告

中国民主同盟湘西土家族苗族自治州委员会
部门整体支出绩效评价自评报告

评价单位：中国民主同盟湘西土家族苗族自治州委员会
报告时间：2016年 6月

评价小组
组长：刘小刚
成员：杨燕妮 符元江 樊神木

目 录

一、部门基本情况        1
1.部门职责。        1
2、组织机构设置及人员情况。        2
（1）组织机构设置        2
（2）人员编制        2
3、2015年度部门支出情况。        2
4、部门项目实施情况        3
二、绩效评价概述        5
1.绩效评价目的。        5
2. 绩效评价实施过程。        5
3.绩效评价的局限性。        6
三、部门整体支出绩效评价分析        6
1、投入（预算配置情况）        6
2. 过程        6
3. 产出及效率。        7
四、需要说明事项        10
五、 绩效评价结论        10
1. 绩效评价得分情况。        10
2. 存在绩效问题。        10
六、经验教训与建议        10
1.经验教训        10
2、建议        10

中国民主同盟湘西土家族苗族自治州委员会
部门整体支出绩效评价自评报告

为加强财政资金管理，强化支出责任，提高财政资金的使用效益，根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湘西州财政局关于开展2015年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2016〕2号）等文件的要求，中国民主同盟湘西自治州委员会（以下简称本单位或民盟州委）于2016年6月，组织力量运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法对本单位2015年度部门预算整体支出进行了客观、公正的绩效评价。本次评价遵循了"科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关"的原则。现将评价结果报告如下：
一、部门基本情况
1.部门职责
中国民主同盟湘西自治州委员会是湘西自治州唯一的民主党派地方组织，机构代码为00668606－6，级别为正处级。根据中共湘西自治州机构改革领导小组办公室文件：州编发[1996]59号《中国民主同盟湘西土家族苗族自治州委员会机关职能配置、内设机构和人员编制方案》的通知规定，按照精简、统一、效能的原则，本单位的主要职责如下：
10171 ）        贯彻执行共产党领导的多党合作的政治协商制度和上级组织的决议。
10171 ）        反映盟员对政府和地方的大政方针以及所在单位工作的意见和建议，发挥民主监督作用。
10171 ）        组织盟员学习时事政治，学习盟章、盟史。
10171 ）        维护盟员合法权益，开展思想政治工作，推动盟员做好本职工作。
10171 ）        组织盟员参加有益社会的活动，反映盟员所联系的知识分子的意见和要求。
2、组织机构设置及人员情况。
（1）组织机构设置
本单位内设机构4个，分别为办公室、组织部、宣传部、社会服务部。
（2）人员编制
截止2015年12月31日，本单位经州编委核定的编制人数为4人，其中行政编制3人、后勤编制1人；实际在职人员4人，其中行政编制2人，后勤服务人员1人，聘用后勤人员1人；退休人员1人。
3、2015年度部门支出情况。
民盟州委2015年收入总计96.88万元，其中财政拨款收入91.35万元、其他收入5.53万元。上年结转13.18万元，均为项目支出结转。全年总支出102.97万元（其中：基本支出34.08万元，项目支出68.89万元），其中工资福利支出27.82万元，商品和服务支出75.15万元。年末结余7.09万元。
4、部门项目实施情况
2015年，民盟州委以中共中央统战工作会议精神为指导，认真贯彻落实多党合作方针政策，紧紧围绕中共湘西州委、州政府工作中心，充分发挥才智优势，认真履行参政议政职能，各项盟务工作取得了较好的成绩。主要为：
（一）思想建设：
加强学习。民盟州委采取以会代训的形式，学习贯彻落实中共中央统战工作条例（试行）；要求全体盟员认真学习，领会文件精神，并贯彻落实到行动中，在政治上、思想上、行动上与中共湘西州委、州政府保持高度一致。具体有：组织民盟州委委员及支部主委政治学习3次；2月6日，召开六届十二次主委扩大会议；本年度举办社情民意信息员培训班，并组织信息员赴花垣县十八洞村考察精准扶贫。
（二）组织建设
一是发展新盟员，举办新盟员培训班；二是对部分优秀盟员进行举荐、培养、交流。具体有：选派盟员杨艳妮参加湖南省党外干部培训班；7月23日，盟员郭怀初被任命为州国资委副主任；9月6日至30日，选派盟员田虹参加全省民主党派骨干培训班。
（三）参政议政
一是为湘西发展建言献策。民盟应邀参见高层次协商会议、征求意见座谈会、谈心会等，就湘西州的改革发展建言献策30余条，被采纳20余条。具体有：《关于加强我州学校安全管理工作的建议》、《充分发挥高学历人才作用 助推湘西经济又好又快发展》、《关于加快我州特殊教育事业发展的建议》。二是党派提案有实效。民盟共提交州政协十一届四次会议提案8件，其中被州政协选为重点提案3件，大会协商发言材料3篇，州委书记签批2件，被大会简报摘用4件，州《团结报》等摘登10余件。具体有：《关于加快我州工业园区发展的建议》、《关于规范吉首城区物业管理的建议》、《大力扶持锰锌帆科技开发，助推我州锰锌帆产业快速发展》、《关于加强我州学校安全管理的建议》等，其中《关于加强我州学校安全管理工作的建议》，被州政协选为重点督办提案，引起州委书记高度重视，其亲自深入现场督办落实提案建议，州教育部门采取强有力的措施加强学校安全整治工作，取得了显著成效。
（四）社会服务
一是创建"同心乡村"。2015年，民盟州委首次作为牵头单位，开展驻村扶贫工作，在扶贫村大力实施为农民创收益工程项目，如：建立"稻花鱼"种苗繁殖基地，为500亩稻田投放鱼苗4万尾；大力发展竹鼠特色养殖产业，转移就业1100人；民盟主委刘小刚撰写的《实施九大工程 做实精准扶贫》一文被州委书记签批全州转发借鉴。二是对社会弱势群体和困难群众进行帮扶20多次。走访慰问老盟员和困难盟员80多人次；走访慰问花垣县大本村贫困户、"双联"企业特困职员30多人；看望抗战老兵、体育之星、巴代文化传承人等困难户，并送去资助金及开展爱心基金捐款。三是开展"三下乡"活动。今年共组织开展送医、送药、送科技下乡活动10多次，为村民义诊500多人次，培训村民开展送医、送药、送科技下乡活动。具体有：1月23日，在大本村开展三下乡活动；2月4日，为小溪桥社区居民送春联；5月27日，在中心村开展留守儿童关爱活动；6月14日，在中心村开展农业科技扶贫活动；10月21日，在乾州社区举办老年书画家作品展。
二、绩效评价概述
1.绩效评价目的。
本次自评的目的是了解本单位2015年度财政资金预算支出的绩效状况，进一步增强本单位支出管理的责任，优化支出结构，保障更好地履行职责，提高财政资金使用效益，为今后预算安排提供决策支持。
2.        绩效评价实施过程。
根据《湘西州财政局关于开展2015年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2016〕2号）等相关文件要求，本单位制定了部门整体支出绩效评价工作方案、评价指标，成立了以刘小刚为组长，杨燕妮 符元江 樊神木为成员的绩效评价工作小组，2016年6月10日召开了现场评价工作安排部署会，于6月30日完成自评工作。绩效评价工作主要如下：
（1）核实数据。对2015年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2015年度和2014年度部门整体支出情况进行比较分析。
（2）查阅资料。查阅2015年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。
（3）发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、单位员工进行调查。
（4）归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。
（5）根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。
（6）形成绩效评价自评报告。
3.绩效评价的局限性。
（1）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。
（2）绩效评价是一项综合性工作，涉及财务管理、经济学、社会学、工程造价等多项领域，故仅仅依靠财务领域的人才在没有与其他相关领域的专家进行沟通的情况下，对部门整体支出进行独立评价可能结果并不完整。
三、部门整体支出绩效评价分析
1.投入（预算配置情况）
（1）在职人员控制率（5分）：本单位2015年年末在职人员为4人，而编委核定的在职人数为4人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝100%，部门对人员成本的控制程度超过规定要求，根据评价标准该项得分为5分。
（2）"三公经费"变动率（8分）：2015年度本单位预算安排"三公经费"总额为15万元，而2014年度预算安排的"三公经费"总额也为16万元。本单位"三公经费"变动率＝（本年度"三公经费"预算数－上年度"三公经费"预算数）÷上年度"三公经费预算数"＝－6.25%。根据评价标准该项得满分8分。
2.        过程
（1）预算执行情况
①预算完成率（5分）：本单位上年结转和结余13.18万元，年初预算51.38万元（含离退休预算支出），本年实际收入96.88万元，本年追加预算45.50万元，年末结余7.09万元；本单位预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加预算－年末结余）÷（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%＝93.58%，根据评分标准，本单位该项指标得3分。
②预算控制率（5分）：本单位本年预算追加数为45.50万元，年初预算为51.38万元，预算控制率＝（本年预算追加数÷年初预算）×100%＝88.56%，根据评分标准，本单位该项指标得0分。
③新建楼堂馆所面积控制率（5分）：2015年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
④新建楼堂馆所投资概算控制率（5分），2015年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
10171 ）        预算管理情况：
①公用经费控制率（8分）：2015年度本单位实际公用经费支出为6.26万元，年初预算安排公用经费为8.77万元，本单位公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝71.38%，根据评分标准，本单位该项指标得满分0分。
②"三公经费"控制率（8分）：2015年度本单位"三公经费"实际支出数为11.13万元（公务接待费6.69万元、公务用车运行维护费4.44万元），"三公经费"年初预算数为15万元。三公经费"控制率＝（"三公经费"实际支出数÷"三公经费"预算安排数）×100%＝74.2%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。
③政府采购执行率（6分）：2015年度本单位实际政府采购金额为2.10万元，2015年财政未要求对政府采购金额进行预算，但本单位所有采购均通过政府采购办。因此根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。
④管理制度健全性（8）：本单位建立有财务管理制度、厉行节约制度等，相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。
⑤资金使用合规（6分）：本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。
⑥预决算信息公开性（5分）：本单位2015年度已按财政要求对在政协湘西网站对预算信息进行了公开，单位基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确。根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。
3.        产出及效率。
（1）职责履行（8分）
重点工作完成率（8分），2015年，民盟州委以中共中央统战工作会议精神为指导，认真贯彻落实多党合作方针政策，紧紧围绕中共湘西州委、州政府工作中心，充分发挥才智优势，认真履行参政议政职能，各项盟务工作取得了较好的成绩。州绩效办2015年对本单位为民办实事和部门重点工程与重点工作考核评分为966.74分。则本单位重点工作实际完成率得分＝（绩效办对应部分考核得分÷1000）×8＝7.73分。根据评分标准，本单位该项指标得7.73分。
（2）履职效益
①经济、社会效益（6分）
2015年度，本单位深入贯彻中共十八大、十八届三中、四中、五中全会精神，以及中共中央、中共省委统战工作会议精神和民盟十一届四中全会精神，紧紧围绕全州工作大局，切实履职，奋发有为，充分发挥人才智力优势，认真履行参政议政职能，在思想建设、参政议政、社会服务和自身建设方面均取得了新的成效。本单位被民盟省委授予"先进集体"的荣誉称号。连续第二年获此殊荣，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。
②行政效能（6分）
本单位2015年度不断改善行政管理，加强制度体系建设，2015年根据社会发展及服务对象对本单位的工作要求，本单位改进了文风会风，精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，积极推动网上办事和政务公开，行政效率较高，行政成本进一步降低。因此，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分
③社会公众或服务对象满意度（6分）
本次绩效自评，我们向社会公众、服务对象、发放问卷调查10份，从收回的问卷调查了解，社会公众我本单位的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面给予了"非常满意"的评价，满意度在90%以上。因此，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分
四、需要说明事项
本单位未单独设置会计账簿，所有收支均与中国人民政治协商会议湘西自治州委员会一并核算，故未单独编制决算报表，上述数据来源于本单位登记的台账。
5、        绩效评价结论
1.        绩效评价得分情况。
根据评价指标体系测算，本单位部门整体支出绩效评价得分是：投入绩效为13分，过程绩效为54分，产出及效率绩效为25.73分，总绩效为92.73分。评价结果等次为"优"。
2.        存在绩效问题。
年初编制的预算不够精确，导致年内预算追加较大。政府采购预算编制有待进一步细化。预算绩效目标不够明确，预算绩效指标有待进一步细化。预算控制有待进一步提高。
六、经验教训与建议
1.经验教训
本单位通过对2015年度部门整体支出绩效自评，我们认识到，绩效管理不只是财政支出方面，而应更加注重产出及效率，这样，有利于我们强化支出的责任，提高财政资金的使用效益，更好地促进我们履行职责。绩效预算管理也不指是预算部门甚至不只是财政部门的事，各单位、各部门应该共同重视。通过对2015年的预算执行情况检查，我们也积累了一定的经验：我们认为，搞好民盟工作，一要切实加强思想建设；二要提高民主党派参政议政的水平；三要大力实施人才强盟战略，搞好组织、宣传工作。
2、建议
（1）、建议加强政策学习，提高思想认识。组织单位人员认真学习《预算法》等相关法规、制度，提高单位领导对全面预算管理的重视程度，增强财务人员的预算意识，坚持先有预算、后有支出，没有预算不得支出。
（2）、建议细化预算指标，提高预算科学性。预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务，确定单位年度预算目标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，根据实际情况，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距，纠正偏差，为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

中国民主同盟湘西土家族苗族自治州委员会
2016年6月30日