州政协2015年度部门整体支出绩效评价自评报告

政协湘西自治州委员会

2015年度部门整体支出绩效评价报告

为加强财政资金管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金的使用效益，根据财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、财政部《预算绩效管理工作规划（2012—2015）》（财预〔2012〕396号）、《党政机关厉行节约反对浪费条例》、《湘西州财政局关于开展2015年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2016〕2号）等文件的要求，本单位于2016年6月，组织力量对本单位的部门预算整体支出进行了绩效评价，本次评价遵循了“科学规范、公正公开、分类管理、绩效相关”的原则，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对本单位2015年度部门整体支出的绩效情况进行客观、公正的评价。现将情况汇报如下：

一、部门基本情况

1.部门职责

政协湘西自治州委员会成立于1952年，单位住所在吉首市团结西路8号，组织机构代码为00668654－1。本单位的主要职责是：政治协商、民主监督、参政议政。通过组织政协委员开展专题调研和视察，深入了解我州各项建设中存在的问题，并提出解决意见和措施，为州委、州政府制定政策提供决策依据。

2、组织机构设置及人员情况。

（1）组织机构设置

本单位内设机构为7个，具体包括：办公室、提案委员会、经济科技联谊委员会、人口资源环境委员会、文教卫体委员会、学习文史委员会、民族宗教委员会。本单位属一级预算拨款的行政机关单位，下设2个二级机构，其中行政单位1个，即中国民主同盟湘西土家族苗族自治州委员；事业单位1个，即湘西文史资料编辑部。

（2）人员编制

截止2015年12月31日，本单位经州编委核定的编制人数为58人（不含民盟州委），其中：州级编制6人、行政编制31人,后勤编制7人，全额拨款事业编制14人。核定领导职数36人，其中：州级6 人、县处级19人、科级11人。年末实际在职人员54人，包括州级领导职务6人、县处级领导17人、科级领导6人，非领导职务县处级2人、科级4人；后勤服务人员5人；事业编制13人，离休1人，退休人员45人。

3、2015年度部门支出情况

政协湘西自治州委员会2015年收入总计1541.02万元，其中财政拨款收入1531.00万元，其他收入10.02万元。上年结转和结余411.47万元,均为项目支出结转。全年总支出1483.07万元（基本支出682.65万元，项目支出800.42万元），其中工资福利支出397.49万元，商品和服务支出757.75万元，对个人和家庭的补助支出308.15万元，其他资本性支出19.68万元。年末结转和结余469.42万元,均为项目支出结转和结余。

4、部门项目实施情况

    2015年本单位在中共湘西州委的正确领导下，主动适应经济发展和政治生活新常态，认真学习贯彻中共十八大和十八届三中、四中、五中全会及习近平总书记系列重要讲话精神，牢牢把握团结、民主两大主题，紧紧围绕全州发展大局和中心工作，努力改进工作作风，切实履行职能，为促进全州经济社会持续健康发展作出了积极贡献。具体情况如下：

一是积极协商建言，服务发展大局。（1）政治经济社会发展重点开展全会协商。2015年政协围绕政府工作报告、国民经济和社会发展规划、财政预决算等重要内容，以精准扶贫、发展产业园区、就业创业、生态文化公园建设、非公经济发展等重大课题，安排近40名委员开展了大会协商和界别座谈，组织委员讨论会议48场次，一批协商建议成果得到党政领导重视、签批和交办，进入决策视野并督办落实，促进了经济社会发展。（2）围绕战略性、前瞻性课题开展常委会议专题协商。组织开展了湘西州“十三五”规划编制和社会化养老服务体系建设专题协商。提出了50金条建议意见。（2）围绕精准扶贫和加强基层基础等重点工作开展主席会议视察协商。组织开展了农业产业精准扶贫、网格化管理服务等专题视察和协商，并提出了具体建议和针对性协商意见。围绕“四个湘西”发展战略协商建言。围绕建设文化、绿色、开放、和谐“四个湘西”，在州委召开的相关工作座谈会上，积极议政建言。

二是坚持履职为民，服务民生改善。（1）专题视察紧贴民生热点。相关专委会先后组织开展了科技创新支撑农业产业转型发展、住房公积金保障职能和风险担保、农村环境整治整州推进、吉首城区广场舞活动开展、州肿瘤医院建设、民办学前教育发展、职业技术教育发展等专题视察，以及落实限制大班额、高考纪律秩序、进城农民工子女就学等政策的专项视察，通过提出意见建议，推动职能部门采纳办理，促进了相关问题解决和政策落实。（2）提案督办回应群众关切。主席会议加强对城区物业管理、农产品质量安全、酉水河流域污染治理、学校安全管理、吉首城区交通和车辆管理等重点提案的督办，通过邀请州委、州政府分管领导、职能部门、提案委员和部分群众代表现场督办，推动解决了一批群众关心的焦点难点问题。（3）社情民意反映群众呼声。通过编报《情况反映》、《社情民意》等形式，积极反映各界群众的呼声和建议，为党政决策提供参考。全年报送各类社情民意信息50余期，其中，16期《情况反映》为州委、政府主要领导签批交办，《加强我省民族地区村级组织带头人后备人才队伍建设应提上议事日程》被中央办公厅采用，《民族贫困地区法官流失严重亟待引起重视》等为省政协办公厅采用。

三是发挥优势，助力重点工作。（1）“三联”工作有效开展。根据州委安排，州政协领导共联系重点工作、重点项目、重点企业18个，通过深入开展调研、指导、协调、督促，所联系的农村电网改造、张花高速三条连接线工程、湘西机场建设前期工作等取得新进展。（2）助推文化建设。助力苗族生态文化乡村游精品线建设。助力民族文化保护，全会组织了《彰显湘西山水特色 留住民族传统文化》等5件事关文化建设的协商发言。加强文史资料征集工作，新征土家族、苗族民俗资料5万余字，以及新中国成立后重要史料150余万字。大力宣传湘西民族文化，先后推出《因为您》、《您的深情》等一批音乐电视作品，并在香港资讯卫视进行了历时半年的展播。（3）精准扶贫更加深入。发挥联系广泛的优势，情系贫困群众，扎实开展驻村扶贫、教育扶贫等系列帮扶活动。全年争取项目资金957万元，深入开展了吉首市补点村、小溪村的驻村扶贫工作。组织开展“百村万人乡村公益行”活动，为群众提供医药、科技、文化服务等5000余人次。连续第九年联系爱心企业捐款40万元，跟踪和新增资助我州贫困大学生88名。争取省政协湘声报社为我州50名贫困大学生发放助学金20万元。联系吉大师院附小对花垣县边城镇小寨小学开展支教活动，发动委员帮扶特困学生。争取上海市黄浦区政协为凤凰县部分乡镇敬老院捐资10万元，完善养老设施。  

四是团结民主，凝心聚力。（1）合作共事得到深化。州政协党组成员切实加强同委员中民主党派、工商联和无党派人士的团结合作，营造了合作共事的良好氛围。（2）参与发起武陵山片区政协联席会议，就片区交通互联互通建设及政策争取进行了研讨和呼吁。组织全州政协主席会议参会人员赴武陵山片区部分地市，就城市建设管理、精准扶贫、文化旅游产业发展等开展学习考察。通过接待外地政协来州学习考察，宣传推介了我州精准扶贫、发展文化旅游产业等经验作法，扩大了我州对外影响。（3）专民族宗教工作深入推进。组织委员就用好民族优惠政策、民族文化保护、民族人才发展、民族节日传承、民族古籍保护等积极建言献策。

五是夯实履职基础，自身建设。政协协商民主建设有序推进。按照多层次、制度化发展的要求，深化改革创新，切实加强政协协商民主制度和载体建设。配合省、州委开展了贯彻湘发【2014】3号和州发【2013】14号文件精神的调研督查，营造了各级各部门重视支持人民政协履行职能的良好氛围；年初提出年度协商工作计划并经州委办、州政府办、州政协办联合行文，规范了协商内容、形式和程序；提请州委转发了《关于进一步加强人民政协提案办理工作的实施意见》，出台了《湘西州政协民主评议提案办理工作实施办法》，完善了提案办理纳入五个文明绩效考核制度，并对61个承办单位进行考核。委员主体作用进一步发挥。建立了委员网上联络群，经常性联系和服务工作得到加强。根据工作实际，邀请相关委员参与调研、视察、提案办理等工作。作风建设进一步加强。巩固深化党的群众路线教育实践活动成果，出台了一批加强政协作风建设的规章制度。认真开展“三严三实”专题教育，精心组织专题学习和严以修身、严以律己、严以用权专题研讨，深入开展意见征集、交心谈心、对照检查，严肃认真地开展批评与自我批评，领导班子和领导干部自觉践行“三严三实”要求，扎实推进问题整改，自觉落实党建工作责任制，促进了机关作风改进和干部素质提升。

二、绩效评价概述

1.绩效评价目的

本次自评的目的是了解本单位2015年度财政资金预算支出的绩效状况，为今后预算安排提供决策支持。进一步增强本单位支出管理的责任，优化支出结构，保障更好地履行职责，提高财政资金使用效益，改进工作作风，为促进全州经济社会持续健康发展作出积极贡献。

2.绩效评价实施过程

根据《湘西州财政局关于开展2016年度州本级财政资金绩效自评工作的通知》（州财绩〔2016〕2号）等相关文件要求，本单位制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了以张旭为组长，宋永华  贺显明、查仕清、李万隆、杜修炎、何煜、向学智、李运辉、向上、郭震寰、叶立群、陈云为成员的绩效评价工作小组，2015年6月20日召开了现场评价工作安排部署会，于6月30日完成自评工作。绩效评价工作主要如下：

（1）核实数据。对2015年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将2015年度和2014年度部门整体支出情况进行比较分析。

（2）查阅资料。查阅2015年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。

（3）发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、单位员工进行调查。

（4）归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。

（5）根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。

（6）形成绩效评价自评报告。

3.绩效评价的局限性

（1）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。

（2）绩效评价是一项综合性工作，涉及财务管理、经济学、社会学、工程造价等多项领域，故仅仅依靠财务领域的人才在没有与其他相关领域的专家进行沟通的情况下，对部门整体支出进行独立评价可能结果并不完整。

（3）在设计绩效评价体系时目标的确定与量化往往带有较强的主观性与经验主义，这需要在评价过程中不断完善。

三、部门整体支出绩效评价分析

 1、投入（预算配置情况）

（1）在职人员控制率（5分）：本单位2015年年末实际在职人员为54人，而编委核定的在职人数为58人，实际在职人员数占编委核定的编制数的比率＝（在职人员数÷编制数）×100%＝93.10%，部门对人员成本的控制程度符合规定要求，根据评价标准该项得满分5分。

（2）“三公经费”变动率情况(8分）：2015年度本单位预算安排“三公经费”总额为201万元，而2014年度预算安排的“三公经费”总额为238万元。本单位“三公经费”变动率＝（本年度“三公经费”预算数－上年度“三公经费”预算数）÷上年度“三公经费预算数”＝-15.13%。根据评价标准该项得满分8分。

2.过程

（1）预算执行情况

①预算完成率（5分）：本单位上年结转和结余426.95万元，均为项目支出结转和结余。年初预算1125.74万元，本年实际收入1541.02万元，本年追加预算415.28万元，年末结转和结余469.42万元（均为项目支出结转和结余）；本单位预算完成率＝（上年结转+年初预算+本年追加预算－年末结余）÷（上年结转+年初预算+本年追加预算）×100%＝76.15%，根据评分标准，本单位该项指标得0分。

②预算控制率（5分）：本单位本年预算追加数为415.28万元（扣除年初未纳入预算而本单位也无法控制的绩效奖金37.1万元、增补工资35.2万元、以及根据非税收入调增的预算73.8万元和省拨补助经费20万元，合计166.1万元，本期实际追加预算249.18万元），年初预算为1125.74万元，预算控制率＝（本年预算追加数÷年初预算）×100%＝22.13%（按实际追加预算计算），根据评分标准，本单位该项指标得2分。

③新建楼堂馆所面积控制率（5分）：2015年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

④新建楼堂馆所投资概算控制率（5分），2015年本单位无完工的新建楼堂馆所，根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

（2）预算管理情况：

①公用经费控制率（8分）：2015年度本单位实际公用经费支出为0.5万元，年初预算安排公用经费为160.92万元，本单位公用经费控制率＝（实际支出公用经费总额÷预算安排公用经费总额）×100%＝0.37%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

②“三公经费”控制率（8分）：2015年度本单位“三公经费”实际支出数为192.4万元（公务接待费103.97万元、公务用车运行维护费88.43万元)，“三公经费”年初预算数为201万元，三公经费”控制率＝（“三公经费”实际支出数÷“三公经费”预算安排数）×100%＝95.72%<100%，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

③政府采购执行率（6分）：2015年度本单位实际政府采购金额为76.68万元，年初预算政府采购金额77万元。政政府采购执行率=（实际政府采购金额/政府采购预算数）×100%＝99.58%。根据评分标准，本单位该项指标得6分。

④管理制度健全性（8分）：本单位建立各项管理制度，有本部门财务管理制度、厉行节约制度等，相关管理制度合法、合规、完整，相关管理制度得到有效执行，根据评分标准，本单位该项指标得满分8分。

⑤资金使用合规（6分）：本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批过程和手续，项目的支出按规定经过评估论证，支出符合部门预算批复的用途，资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

⑥预决算信息公开性（5分）：本单位2015年度预算已按财政要求在正协湘西自治州委员会网站公开，基础数据信息和会计信息资料真实、完整，基础数据信息和汇集信息资料准确。根据评分标准，本单位该项指标得满分5分。

3.产出及效率

（1）职责履行

重点工作完成率（8分），2015年本单位在中共湘西州委的正确领导下，主动适应经济发展和政治生活新常态，认真学习贯彻中共十八大和十八届三中、四中、五中全会及习近平总书记系列重要讲话精神，牢牢把握团结、民主两大主题，紧紧围绕全州发展大局和中心工作，努力改进工作作风，切实履行职能，为促进全州经济社会持续健康发展作出了积极贡献。州绩效办2015年对本单位为民办实事和部门重点工程与重点工作考核评分为977.84分（内部各机构平均分）。则本单位重点工作实际完成率得分＝（绩效办对应部分考核得分÷1000）×8＝7.82分。

（2）履职效益

①社会效益（6分）

2015年以来，本单位切实履行职能，服务大局发展，在政治协商、民主监督、参政议政方面取得长足发展。积极发挥优势，助推重点工作取得了新进展，特别是服务文化旅游产业建设更加深入，扶贫济困为民办实事活动得到深入开展，“三联”和服务阶段性重要工作扎实有效。加强自身建设，强化履职保障，作风建设进一步深化，专委会基础性作用进一步发挥。州政协工作得到全国政协和省政协的精心指导，2015年11月18日，中共中央政治局常委、全国政协主席俞正声同志深入州政协机关检查指导工作，肯定了州政协工作和机关作风。因此，本单位2015年在各方面均取得了良好的社会效益，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分。

②行政效能（6分）

本单位2015年以来不断改善行政管理，加强制度体系建设，2015年根据社会发展及服务对象对政协的工作要求，本单位改进了文风会风，精简会议、文件，严格资产管理和经费使用，积极推动网上办事和政务公开，行政效率提高，行政成本进一步降低。因此，根据评分标准，本单位该项指标得满分6分

③社会公众或服务对象满意度（6分）

本次绩效自评，我们向社会公众、服务对象、本单位内部员工发放问卷调查30份（本单位员工10份、服务对象10份、社会公众10份），从收回的问卷调查了解，社会公众对本单位的工作现状评价、深入基层调查研究，倾听群众意见、服务承诺以及服务态度、服务质量等各方面均给予了满意的评价，社会满意度在90%以上，因此，根据评分标准，本单位该项指标得分6分。

四、需要说明事项

1、本单位决算报表编制范围包括政协湘西自治州委员会及下属民盟州委和湘西自治州文史资料编辑部。由于民盟州委已单独进行绩效评价自评，因此，本此绩效评价自评数据未包括民盟州委数据（民盟州委2014年度结余13.18万元、2015年度总收入96.88万元、总支出102.97万元、年末结余7.09万元），而报表数据为三个单位的汇总数据，故绩效评价报告中反应的数据与本报告后附报表数据不一致。

2、本单位2015年度预算完成率为76.15%，该项指标得分为0分，主要原因为：部分预算拨款集中在年终，本单位来不及使用而结转至下年形成。

3、本次绩效评价自评，我们在计算2015年度预算控制率时，扣除年初未纳入预算而本单位也无法控制的绩效奖金37.1万元、增补工资35.2万元、以及根据非税收入调增的预算73.8万元和省拨补助经费20万元，合计166.1万元。

4、本期报表反应日常公用经费决算数为5,900.00元,主要原因为本单位在编制决算报表时将绝大部分公用经费反应在项目支出中形成,但实际支出也未超过年初预算。

五、绩效评价结论

1.绩效评价得分情况

根据评价指标体系测算，本单位部门整体支出绩效评价得分是：投入绩效为13分，过程绩效为53分，产出及效率绩效为25.82分，总绩效为91.82分。评价结果等次为“优秀”。

2.存在绩效问题

年初编制的预算不够精确，导致年内预算追加较大，预算控制率和预算执行率均较低，影响单位评分及评价等次。

六、经验教训与建议

1.经验教训

通过对2015年度本部门整体支出绩效自评，我们充分认识到推进预算绩效管理的重要意义：全面推进预算绩效管理，是财政科学化、精细化管理需要；部门预算应当遵循统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效和收支平衡的原则。要结合本部门年度的发展计划、职责和任务科学合理地编制部门预算；本部门就因年初预算与实际需求偏差太大，年中根据实际情况申请追加了大量的预算，造成预算的控制与执行较差。在抓好财政支出工作的同时，要更加注重产出及效率，力求优化资源配置、控制成本、提高公共产品质量和公共服务水平的目的。在今后的工作中，要强化绩效管理考核，将绩效考核目标任务层层分解落实，签订目标管理责任状，要加强重点工作督查，对重点工作加强日常监管，开展专项督查及建立健全绩效问责机制，充分体现财政资金使用主体责任，形成“谁干事谁花钱，谁花钱谁担责”的权责机制，才能确保各项绩效考核指标保质保量完成。

2、建议

（1）、建议加强政策学习，提高思想认识。组织单位人员认真学习《预算法》等相关法规、制度，提高单位领导对全面预算管理的重视程度，增强财务人员的预算意识，坚持先有预算、后有支出，没有预算不得支出的支出理念。

（2）、建议细化预算指标，提高预算科学性。预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务，确定单位年度预算目标，细化预算指标，科学合理编制部门预算，推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后，根据实际情况，定期做好预算执行分析，掌握预算执行进度，及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距，纠正偏差，为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

              政协湘西自治州委员会

              2016年6月30日